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交易規則

2017-01-01 09:34:53

東北商品交易中心

商品掛牌交易規則(暫行)




第一章 總則


第一條 為規范東北商品交易中心(以下簡稱“本中心”)商品掛牌交易行為,維護本中心交易秩序,保護交易會員合法權益,根據《中華人民共和國物權法》、《中華人民共和國電子簽名法》、《中華人民共國合同法》等法律法規,制定本交易規則。


第二條 凡參與本中心商品掛牌交易的會員都必須遵守本規則。


第三條 凡在本中心交易的掛牌商品都適用本規則。


第四條 本中心商品掛牌交易流程包括掛牌申請、鑒定托管、訂購、團購、交易、交收等若干環節。


第五條 本中心交易遵循公開、公平、公正的原則。


第六條 會員參與本中心商品掛牌交易須本著自愿、有償、誠實信用的精神,遵守國家相關法律法規及本中心的業務規則。


 


第二章 會員


第一節 會員分類


第七條 本中心采用會員制,非會員不得在本中心參與商品交易。參與本中心商品交易,須事先按照相關規定申請成為本中心會員。


第八條 本中心會員分為交易會員和經紀會員。


第九條 交易會員可以在本中心從事以下業務:


(一)商品掛牌、交易;


(二)本中心規則制度準許的其他業務。


第十條 經紀會員可以從事以下業務:


(一)自營商品掛牌、交易;


(二)在商品征集、鑒定、托管、入庫、掛牌等各個環節為交易會員提供綜合經紀服務;


(三)本中心規則制度準許的其他業務。


第二節 會員賬戶及結算


第十一條 本中心一個會員對應一個會員賬戶。


第十二條 本中心會員實行交易結算資金第三方存管,所有會員資金均必須存入本中心指定的結算銀行的存管賬戶。會員必須在本中心指定的第三方銀行開設資金賬戶,并開通銀行與本中心的銀商綁定業務;同時,在本中心進行交易的商品必須托管入庫至本中心認可的第三方倉庫中。


第十三條 會員同意本中心按照會員的交易申請和電子合同結算每一筆交易,包括劃撥資金、支付交易費用和調整商品的持有量。劃拔資金為商品的全額貨款。


第十四條 本中心提供電子版的交易賬戶結算單。


第十五條 會員的資金可以在商品交易賬戶和銀行資金賬戶間自由劃撥,費用自理。本中心對于資金劃撥有監管的責任和權利,對于因資金監管導致的資金劃撥延遲,會員需自行承擔由此產生的相關后果。


第三節 會員管理


第十六條 會員必須遵守國家法規和本中心規則制度,接受有關行政管理部門和本中心的管理與監督,遵守社會公共道德、相互尊重、嚴格自律、自覺維護正常的交易和交收秩序,認真履行應盡職責,充分行使享有的合法權利,自覺維護會員的合法權益和本中心的商業聲譽。


第十七條 會員應根據國家法規和本中心規則制度自行申報和繳納應承擔的各項稅金和費用。


第十八條 會員在任何情況下不代表本中心。交易會員與經紀會員之間的關系為相互自愿的合約關系。


第十九條 針對經紀會員的不專業行為,交易會員有權向本中心投訴。


第二十條 本中心將不定期對會員的基本情況進行核查,如發現存在提供虛假資訊、不及時更新重大變更信息以及其他不符合本中心有關規定的情況,可凍結其會員賬戶,并根據情況做出處理。


第二十一條 本中心有權對會員的業務開展情況進行監督檢查指導,并對會員違反國家法規或本中心規則制度的行為,視其行為性質和情節嚴重程度,可以對其采取警告、通報批評、限期整改、限制交易等一項或多項措施,情節嚴重的,還可以采取限制交易、暫停或終止其會員資格、扣除部分或全部履約保證金或獎勵等一項或多項措施;涉嫌犯罪的,依法移送至司法機關處理。


第二十二條 會員若對本中心的處理決定不服,有權自收到處理決定后10 個工作日內,以書面形式向本中心提請復議。對于會員的復議申請,本中心受理做出決定。復核期間不影響處理決定的執行。


 


第三章 商品掛牌


第一節 商品


第二十三條 國家法規允許流通的商品均可在本中心進行交易。


第二十四條 在本中心進行掛牌的商品會有若干個交易品種,交易品種等級錄入商品掛牌目錄。本中心實行掛牌商品登記制度,全部商品必須按目錄指定的編號登記后方可交易。


第二十五條 每個商品條目包括交易品種名稱、代碼、交易單位和加價幅度,交易單位如“斤”、“枚”、“套”等。


第二十六條 本中心是發布和維護商品掛牌目錄的唯一機構。


第二節 掛牌申請


第二十七條 交易會員應委托本中心經紀會員向本中心提出掛牌申請。交易會員和經紀會員須向本中心提交《商品掛牌申請書》等材料。


第二十八條 交易會員向本中心提交掛牌申請,視為其接受本中心的各項交易條款和交易會員的權利與義務。


第二十九條 經紀會員提供掛牌商品的材料,包括但不僅限于該商品的合法性、市場規模、市場趨勢、投資價值等內容。


第三十條 經紀會員報送掛牌商品的申請材料應當遵守下列要求:


(一)獨立、審慎、客觀;


(二)引用的資料真實、準確、完整并須注明來源;


(三)無虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。


第三十一條 經紀會員報送的掛牌商品申請材料僅供交易會員參考,不能作為本中心對該商品投資前景的承諾或認可。


第三十二條 本中心收到首次掛牌申請后,于五個工作日內進行初步審核,再由本中心向鞍山市東北商品交易中心監督管理委員會報備,本中心待批復后向掛牌申請人出具掛牌申請回復函。


第三節 托管


第三十三條 托管資格為:


(一) 新開戶并完成銀商綁定的會員;


(二)老會員采用市值托管,按持有商品市值比例進行托管。(具體比例以本中心公告為準)


有托管資格并自愿遵守《東北商品交易中心商品托管管理辦法(暫行)》的會員,在本中心發布征集托管公告后,可以在公告限定的托管日前通過書面或交易客戶端向本中心提出入場登記申請。如交易會員委托他人代為辦理入場登記事項,還需遞交《托管鑒定授權委托書》以及受托人身份證明。


第三十四條 交易會員辦理托管業務時,須將掛牌費、鑒定費等費用通過交易客戶端支付至交易中心,在規定時間內未及時支付相關費用的,每延期一日收取掛牌商品市值0.1%的滯納金。


第三十五條 申請掛牌的商品經第三方專業機構或行業內專家鑒定合格后,方可進入本中心認可的第三方托管庫。對經鑒定后不符合要求的商品,不準進入托管庫,退還掛牌申請人。退還過程中所出現商品的損耗、損失由申請方自行承擔。


第三十六條 申請掛牌商品經本中心組織鑒定后,由第三方專業機構出具《商品鑒定托管單》。


第三十七條 申請掛牌的交易會員在完成商品移交后本中心按商品實際持有數量對應的各種權益轉移到該會員交易賬戶中。


第三十八條 會員代理商品入庫托管必須經其法定代表人或其委托代理人簽字確認并加蓋公章。


第三十九條 托管流程完成后,本中心將及時發布商品托管入庫公告。


 


第四章 


    第四十條 進入本中心商品掛牌目錄的新商品(限于可訂購的商品),交易會員可進行提前訂購。具體條件詳見相關公告


  


第五章 首期掛牌團購


第一節 團購原則


第四十一條 本中心新商品掛牌團購采用現金團購、市值團購等組合,就某一商品的具體實施方案以本中心公告為準。


第四十二條 團購委托在團購日凍結資金前可以調整團購數量及資金,同時也要遵守本中心在團購日發出的調整公告。


第四十三條 團購掛牌商品須全額預繳團購款及團購手續費。團購抽簽結束后,未中簽團購款及相應團購手續費將退還至交易會員賬戶,本中心不支付任何利息。


第四十四條 掛牌商品團購日期以本中心公告為準。


第二節 團購價


第四十五條 團購價即為本中心確定的掛牌商品基準價。


第四十六條 掛牌商品基準價指定為托管價如有調整另行公告。


第三節 團購時間


第四十七條 交易會員可于團購日(以下簡稱T日)團購發行的新商品,團購時間為T日的9:3011:3013:0015:00


第四節 團購流程


第四十八條 交易會員團購(T日):交易會員在團購時間內繳足團購款,進行團購委托,團購委托提交后,團購款將被凍結。


第四十九條 抽簽(T+1日,如遇非交易日則順延):本中心根據抽簽規則進行抽簽,并對抽簽結果進行公布,對未中簽部分的團購款予以解凍。


第五十條 掛牌交易(T+2日,如遇非交易日則順延):新商品掛牌上市交易。


 


第六章 商品增加掛牌數量(簡稱增量)


第五十一條 已掛牌商品在達到增量條件時可啟動增量程序,本中心將在官網發布增量公告。


第五十二條 在本中心發布相關商品增量公告時,申請人可委托本中心經紀會員向本中心提出二次托管申請。申請時須向本中心提交《商品托管申請書》


第五十三條 增量規則如下:


(一)現貨基準價:本中心綜合考慮掛牌商品鑒定、存儲、托管、損耗、保險費用等各種因素后,將依托市場信息采集員采集每個交易日掛牌商品的各地區及專業網站現貨市場報價,并綜合現貨市場報價之均價乘以130%作為現貨基準價;


(二)風險警示:當掛牌品種線上5日均價有效超過現貨基準價且超出部分達現貨基準價的100%時,本中心可進行風險警示,發布風險提示公告;


(三)增量:當掛牌商品線上5日均價有效超過現貨基準價且超出部分達現貨基準價的150%時,掛牌人可向本中心申請增量,本中心批準同意后發布增量公告,對該掛牌商品進行增量;


(四)增量總數:增量公告中將明確增量商品總數和價格。增量商品總數和具體比例另發布公告;


(五)出現上述情況時,本中心有權要求商品持有人在規定時限內增量商品數額,持有人在規定時限內增量不足時,本中心可公開征集,并主持其他交易會員上線增量。


第五十四條 掛牌商品持有人可向本中心申請增量商品數額,本中心將向全體持有該商品會員公示,本中心有權根據該商品的交易情況和相關市場情況決定是否針對該商品進行增量。


 


第七章 商品強制提貨


第五十五條 對達不到本中心要求的商品,本中心將啟動強制提貨程序;掛牌商品持有人也可自行提出強制提貨申請,經本中心審核通過后啟動強制提貨程序。


 


第八章 交易規則


第一節 交易時間


第五十六條 本中心交易日為每周一至周六,國家法定節假日和本中心公告的休市日除外。交易時間為交易日的上午9:30-11:30,下午13:00-15:00交易期間因故停止交易,不作順延。


第五十七條 商品公告另有規定的,交易時間以公告為準。


第五十八條 根據市場發展需要,本中心可以調整交易時間。


 


第二節 交易申請


第五十九條 交易指令應當在交易時間內發出,在非交易時間,交易系統不接受交易指令,交易指令當日交易時間段內有效。如果交易指令不能一次性全部成交,未成交的部分繼續參加當日的交易。本規則另有規定的除外。


第六十條 交易指令是交易會員發出的電子合同,一旦成交,交易會員必須履行相應的義務。


第六十一條 交易指令應包括交易商品代碼、名稱、交易數量和交易價格等。


第六十二條 買入指令。當交易會員提交購買指令時,應保證交易賬戶內有足夠的資金。系統會在交易指令有效期內,凍結相應的資金。資金在被凍結期間內將不得轉出或做其他用途。


第六十三條 賣出指令。當交易會員提交賣出指令時,應保證交易賬戶內有足夠的商品持有量。系統會在交易指令有效期內,凍結相應數量的交易商品。商品在被凍結期間內不得用于其他交易或用途。


第六十四條 單筆交易最大數量原則上不超過本中心該掛牌商品市場流通量的1%。根據市場流通量的變化,本中心可適時調整單筆交易最大數量。


第六十五條 本中心對商品掛牌實行價格波動限制,新商品掛牌團購首日價格波動幅度最大為±30%,次日起日價格波動幅度最大為±10%。當日有效價格范圍的計算方法為:當日參照價格×(1±日價格波動幅度)。計算結果按照四舍五入原則取至價格最小變動單位。根據市場管理需要,本中心可以調整掛牌商品的日價格波動幅度。


第六十六條 當日基準價為當日該商品的第一筆成交價格。次日基準價為前日該商品交易時間內最后三分鐘所有交易的成交量的平均價,最后三分鐘無交易的,其次日基準價為當日最后一筆成交價。


第六十七條 交易指令在被確認成交之前可以撤銷,撤銷指令應于交易時間內發出;未成交的交易指令于當日交易結束后自動失效;交易指令失效或被成功撤銷后,與該交易指令對應的款項或商品將被自動解凍。


第三節 電子合同


第六十八條 交易指令成交后,賣方與買方隨即形成買賣合同關系,雙方權利義務以系統自動生成的電子合同為準。


第六十九條 電子合同的主要條款包括但不限于:合同編號、掛牌商品名稱、掛牌商品代碼、成交價格、成交數量、計價單位、交易時間、交易手續費等。


第七十條 電子合同以人民幣計價,計價單位為元。


第七十一條 買賣雙方同意根據電子合同和相關交收規則的約定,賣方向買方轉移商品的所有權,買方向賣方劃轉相對應的資金。


第七十二條 因不可抗力、意外事件、交易系統被非法侵入等原因造成嚴重后果的交易,本中心可以采取適當措施或認定無效。對顯失公平的交易,經本中心研究認定后,可以采取適當措施進行處理。違反本規定相關條款,嚴重破壞市場正常運行的交易,本中心有權宣布取消,由此造成的損失由違規交易者承擔。


第四節 商品交收


第七十三條 商品交收須由會員或其委托代理人在本中心指定地點辦理。


第七十四條 申請商品交收的數量不得低于本中心規定的該商品最低交收數量。


第七十五條 交易會員通過交易客戶端提出商品交收申請:


(一)交易會員在每個交易日的9:30-11:3013:00-15:00可通過交易客戶端注冊提貨單,生成提貨單后,提貨單所對應的商品數量被鎖定進入待交收狀態,停止在系統上買賣;


(二)本中心線上審核提貨申請,審核并確認后,安排進入提貨流程;


(三)交易會員攜提貨單及其他材料,至本中心指定交收地辦理提貨。


第七十六條 交易會員辦理實物交收時所需的全套文件:“商品提貨單”傳真件(或打印件)、機構營業執照復印件(蓋章)、機構商品交收授權委托書(蓋章)、受托提貨人的身份證原件與復印件。


第七十七條 倉庫辦理交收的工作時間:本中心指定交收日的09:45-16:00。如有變動,以公告為準。


第七十八條 交易會員提出交收申請后,進入“商品提貨單”狀態的商品數量將被鎖定,交易會員有權在交易客戶端對該提貨單進行注銷,注銷后該“商品提貨單”將被取消,其對應的商品數量將被解除鎖定。


第七十九條 “商品提貨單”生成后,若在指定的交收時間內未辦理商品交收業務,該“商品提貨單”將作廢。


第八十條 “商品提貨單”作廢的,其對應的商品仍被鎖定,需要交易會員在交易客戶端進行注銷提貨單以解除鎖定。


第五節 市場管理


第八十一條 在掛牌、鑒定、托管、訂購、交易等各環節中,本中心發布的公告、指引、說明等均不構成投資建議,也不表明本中心就該等業務對會員做出了任何保證或承諾。


第八十二條 為了維護市場的穩定,保護交易會員的利益,本中心可以對特定交易品種臨時限制交易。對于臨時限制交易原因和恢復交易的時間,本中心將予以公告。


第八十三條 本中心在交易時間內發布交易即時行情和相關的行業新聞等輔助信息。


第八十四條 本中心實行市場信息員信息采集制度,實現交易中心平臺與全國各大專業市場價格聯動。


第八十五條 本中心實行風險警示制度。當本中心認為必要時,可以分別采取或同時采取要求會員報告情況、談話提醒、書面警示、公開譴責、發布風險警示公告、暫停或限制交易、取消交易資格等措施中的一種或多種措施,以控制風險。


第八十六條 本中心產生的交易信息歸本中心所有,未經本中心許可,任何機構和個人不得使用和傳播。


第八十七條 經本中心許可使用交易信息的機構和個人,未經本中心同意,不得將本中心交易信息提供給其它機構和個人使用或予以傳播。


第八十八條 當出現由于不可抗力或計算機系統故障、網絡故障等異常時,交易中心進入異常情況并暫停交易。


第八十九條 本中心宣布交易進入異常情況并決定采取緊急措施后,將在第一可能的時間內予以公告。由于在市場異常情況下采取相應措施所造成的損失,本中心不承擔任何責任。


第九十條 本中心根據需要有權選擇升級或更換交易系統等運營手段,并有權要求會員配合本中心采取相應措施。因會員不予配合本中心相關業務而造成的任何損失,本中心不承擔任何責任。


第九十一條 本中心將根據系統升級或更換交易系統的情況選擇對外公示。


第九十二條 本交易規則中所述時間,以本中心交易系統顯示的時間為準。


 


第九章 其他


第九十三條 本交易規則中提及的“國家法規”,是指中華人民共和國的法律、行政法規、地方性法規、部門規章、地方政府規章及其他規范性文件。


第九十四條 本交易規則中提及的“本中心規則制度”,是指本中心制定、發布的交易規則、會員管理辦法、交收細則、公告等所有管理規定、業務規則和制度性文件。


第九十五條 本交易規則的最終解釋權歸本中心所有。本中心有權根據情況適時對本交易規則進行修訂。


第九十六條 本交易規則自發布之日起實施。






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